行政执法全过程记录实施办法

第一章  总则

第一条  为了严格规范公正文明执法，维护行政执法人员和当事人的合法权益，根据《河北省行政执法全过程记录实施办法》（冀政办字〔2015〕107号）的要求，结合我局工作实际，制定本办法。

第二条  我局在行政许可、行政处罚、行政检查等行政执法行为中全面推行执法全过程记录制度。

第三条  本办法所称全过程记录，是指我局行政执法人员采用文字、音像等形式，对行政执法的程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等整个过程进行全面记录的活动。

第四条  行政执法全过程记录应当坚持合法、客观、准确、公正的原则。

第五条  执法全过程记录包括纸介质文书资料记录、信息管理系统记录和执法记录仪记录等方式。

第六条  纸介质文书资料记录，是指通过我局的各种表证单书以及外部取得的证据、证明材料等纸介质载体，以文字形式，对行政执法事项的过程和结果进行记录。

纸介质文书资料记录应当符合以下规定：

（一）行政执法文书的使用应当严格依照相关法律、法规和规章的规定，文书制作严谨规范，文书送达合法有效；

（二）调查报告类、核查报告类、调查笔录类文字资料应当记录事项清晰，写明执法人员数量、姓名等基本信息；

（三）各类表证单书的填写准确规范，需要当事人签字盖章的，应由当事人签字盖章；

（四）行政执法人员接收或留存的当事人提交的各种证件资料及复印件，应当完整、齐全、有效。

第七条  信息管理系统记录，是指通过“河北省投资项目在线审批监管平台”等机关应用的信息管理系统和软件，以电子数据形式，对行政执法事项的过程和结果进行记录。

第八条  执法记录仪记录，是指通过为行政执法人员配备具有录音、录像、照相等功能的便携式设备，以音频视频形式，对现场实施行政执法事项进行过程记录。

第九条  执法全过程记录按照我局不同的执法类别，分别确定记录内容和记录方式。

第二章  行政许可全过程记录规则

第十条  局政务服务中心窗口负责行政许可事项的统一受理、形式审查和统一送达环节的工作，局内各承办行政许可的有关科室按照职责分工负责行政许可事项实质审查和出具行政许可结果等环节的工作。

第十一条  行政许可申请人根据事项类别选择通过“河北省投资项目在线审批监管平台”在线提交申报材料或者将电子版申报材料通过电子邮箱发送至我局，同时将纸介质申报材料寄送“秦皇岛市抚宁区政务服务中心发展和改革局窗口”。

第十二条  局政务服务中心收到行政许可申请人提交的申请材料后，按照下列方式处理：

（一）申请事项不需要行政许可或不属于本机关职责范围的，应当告知申请人不予受理；

（二）申报材料齐全、符合法定形式的，予以受理；

（三）申报材料不齐全或者不符合有关要求的，应当在收到申报材料之日起5个工作日内一次告知申请人补充相关材料，或对相关内容进行调整。逾期不告知的，自收到申报材料之日起即为受理。

（四）对受理或者不予受理的申报材料，都要出具加盖本机关专用印章并注明日期的书面凭证。

第十三条  受理申报材料属于项目许可类的，承办科室应当在正式受理后确定项目是否需要进行评估，需要进行评估的，要在4个工作日内采取竞争性方式委托具有相应资质的中介服务机构进行评估。在委托评估时，应当根据项目具体情况，提出评估重点，明确评估时限。

除申请项目情况复杂的，评估时限一般不得超过30个工作日。接受委托的中介服务机构应当在规定的时限内提出评估报告，并对评估结论承担责任。

第十四条  受理申报材料属于项目许可类的，承办科室应当在正式受理后确定项目是否涉及有关行业管理部门的职能。涉及有关行业管理部门职能的，应当商请有关行业管理部门在7个工作日内出具书面审查意见，有关行业管理部门逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。

第十五条  受理申报材料属于项目许可类的，承办科室应当在正式受理后确定项目建设是否可能对公众利益构成重大影响，可能对公众利益构成重大影响的，承办科室要采取适当方式征求公众意见。

有关行业管理部门对直接涉及群众切身利益的事项已经进行实质性审查并出具了相关审批文件的，可不再就相关内容重复征求公众意见。

对于特别重大的项目，可实行专家评议制度。除项目特别复杂外，专家评议时限原则上不超过30个工作日。

第十六条  承办科室可以根据评估意见、部门意见、公众意见和专家评议等，要求申请人对申报材料的相关内容进行调整，或者对有关情况和文件澄清和补充。

经过评估、征求部门意见、公众意见和专家评议等特殊程序的，承办科室要将评估意见、部门意见、公众意见和专家评议意见与最终出具的项目许可文件一并存档备查。

第十七条  申报材料属于项目许可类的，如果项目违反相关法律法规规定，或者不符合发展规划、产业政策和市场准入标准要求的，承办科室可以不经过委托评估、征求意见等程序，直接作出不予许可的决定。

第十八条  承办科室在正式受理申报材料之日起20个工作日内，作出是否予以许可的决定。20个工作日内不能做出决定的，经局主管领导批准，可以延长10个工作日，并将延长时限的理由告知申请人；项目许可类的，依照《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院令第673号）规定执行。

需要委托评估和进行专家评议的，所需时间不计算在规定的时限内，但承办科室应当将咨询评估和专家评议所需时间书面告知申请人。

第十九条  由承办科室提出，经局主管领导批准，对符合许可条件的，承办科室向申请人出具项目许可文件，对不符合许可条件的，承办科室应当出具不予许可的书面通知，并说明不予许可的理由。

第二十条  承办科室根据局主管领导的审批意见，出具准予行政许可决定书或不予行政许可决定书，需制作证照的要按要求制作相关证照，并及时将有关材料送交政务服务中心，由政务服务中心工作人员通知并送达申请人。

第二十一条  许可案卷办理完毕后，政务服务中心工作人员与申请人联系，征求申请人的送达方式。申请人自取的，在许可案卷上记录领取的时间、领取人；申请人委托他人领取的，在许可案卷上记录领取的时间、代领取人；通过邮寄送达的，将挂号信或特快专递的邮寄单据一并放入许可案卷留存。

第三章  行政处罚全过程记录规则

    第二十二条  通过监督检查或者收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办材料发现案源后，承办科室填写《案件来源登记表》，详细记录登记时间、来源分类、案源提供人、案源登记内容。承办科室负责人根据案源不同情况提出处理意见。

第二十三条  符合立案条件的，填写《立案审批表》，详细记录当事人情况、案发地、案件来源、案源登记时间、核查情况及立案理由，承办科室负责人签署意见，指定具体办案人员，报局主管领导批准。

第二十四条  对于不予立案的，应当详细记录当事人情况、案发地、案件来源、案源登记时间、核查情况及不予立案理由。承办科室负责人签署意见，报局主管领导批准后，将结果告知具名的投诉人、申诉人、举报人，并制作《行政处理告知书》，详细记录被告知人、告知时间、告知方式、告知内容、告知人，说明不予立案的理由。

第二十五条  经核查或者立案调查，对于不属于我局管辖的案件，办案人员提出案件移送报告，承办科室负责人签署意见，报局主管领导批准后，制作《案件移送函》，向有管辖权的行政机关移送案件。在所附的《送达回证》上详细记录送达地点、送达方式，收件人和送达人分别在《送达回证》签名或盖章并注明送达时间（以下简称“按要求填写《送达回证》”）。

第二十六条  经核查或者立案调查，发现违法行为涉嫌犯罪的，办案人员提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，承办科室负责人签署意见，报局主管领导批准后，制作《涉嫌犯罪案件移送书》。将《涉嫌犯罪案件移送书》、涉嫌犯罪案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论和其他有关涉嫌犯罪的材料一起移送公安机关。按要求填写《送达回证》。《涉嫌犯罪案件移送书》同时抄送人民检察院一份。

第二十七条  需要其他单位协助调查与案件有关的特定事项的，办案人员制作《协助调查函》，载明请求协助调查的原因、法律依据、协助调查的内容，经承办科室负责人签署意见，报局主管领导批准后向有关单位发送。

第二十八条  在案件核查或者立案后调查取证时，对物品或者场所进行检查的，制作《现场笔录》，详细记录检查起止时间、检查地点、检查人员姓名和执法证号码、当事人和见证人的基本情况、通知当事人到场情况、出示执法证件情况、告知当事人权利义务情况、当事人陈述申辩情况、检查情况，填写总页数和页码，当事人、见证人、检查人员分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

进行现场检查时，应当同时进行音像记录。

第二十九条  为查明案件事实，需要当事人或者有关人员在指定时间到达指定地点接受询问的，制作《询问通知书》，载明需要了解的事项、询问时间、询问地点、需要携带的材料、执法人员的姓名和联系电话，并按要求填写《送达回证》。

第三十条  对当事人或者有关人员进行询问、调查的，制作《询问（调查）笔录》，详细记录询问时间、地点、询问（调查）人姓名和执法证件号码、被询问（调查）人情况、询问内容，填写总页数和页码，经被询问（调查）人核对无误后，被询问（调查）人、询问（调查）人分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

第三十一条  需要向有关单位和个人调取书证、物证的，制作《调取证据通知书》和《证据登记保存清单》，并做详细记录。

第三十二条  案件调查完毕，办案人员写出调查终结报告，承办科室负责人签署意见。调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

第三十三条  法制科接到承办科室的案卷材料后予以审核，提出审核意见，经法制科签署意见后，将审核意见和案卷材料退给承办科室。

第三十四条  法制科不同意承办科室行政处罚意见的，应当说明理由；法制科同意承办科室行政处罚意见的，承办科室将处罚意见报局主管领导批准后，制作《行政处罚告知书》；符合听证条件的，制作《行政处罚听证告知书》；送达当事人，按要求填写《送达回证》。

第三十五条  当事人要求听证的，法制科应当做出听证安排意见，指定听证主持人，并报局主管领导批准。举行听证七日前，制作《行政处罚听证通知书》，送达当事人，按要求填写《送达回证》。

第三十六条  听证过程中，听证记录人员制作《听证笔录》，详细记录案件名称、听证时间和地点、听证主持人、记录员、案件调查人及所属承办科室、当事人或局托代理人的情况、听证过程，由听证主持人、案件调查人、当事人、局托代理人逐页签名或者盖章并注明日期。

听证应当全程进行音像记录。

第三十七条  听证结束后，听证主持人在五个工作日内写出《听证报告》并签名，经法制科签署意见后，连同《听证笔录》一并上报局主管领导。

《听证报告》应当包括以下内容：

（一）听证案由；

（二）听证主持人和听证参加人的基本情况；

（三）听证的时间、地点；

（四）听证的简单经过；

（五）案件事实；

（六）处理意见和建议。

第三十八条  应当进行处罚的，承办科室填写《行政处罚决定审批表》，详细记录当事人、案件性质、立案时间、当事人涉嫌违法的事实、处罚理由、依据和内容、当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见、承办科室复核意见或者听证主持人意见，承办科室负责人签署意见后，报局主管领导批准。

第三十九条  对重大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，提交局务会集体讨论决定，并制作讨论记录，详细记录会议时间和地点、参加人员、主持人、讨论过程、讨论结果等，会议全体参加人员在记录上签名。

第四十条  对于经批准决定进行处罚的，承办科室草拟《行政处罚决定书》，经法制科审查后，报局主管领导批准。

行政处罚决定书的内容包括：
　　（一）当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；
　　（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；
　　（三）行政处罚的内容和依据；

（四）采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；
　　（五）行政处罚的履行方式和期限；
　　（六）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
　　（七）作出行政处罚决定的行政机关的名称和作出决定的日期。

第四十一条  经立案调查，作出行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定的，将结果告知被调查人和具名的投诉人、申诉人、举报人，并制作《行政处理告知书》，详细记录被告知人、告知时间、告知方式、告知内容、告知人。  对已经将“不予立案”的结果书面告知被调查人和具名的投诉人、申诉人、举报人的，可不再重复告知。

第四十二条  适用简易程序的行政处罚案件，办案人员当场调查违法事实，制作现场检查、询问笔录，收集必要的证据，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人进行申辩的，办案人员将申辩情况记入笔录。

制作《当场处罚决定书》，当场送达当事人，由当事人和办案人员签名或者盖章并注明日期。

《当场处罚决定书》应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、时间、地点、救济途径、行政机关名称，加盖行政机关印章。

第四十三条  送达《行政处罚决定书》，应当按下列方式执行：

（一）直接送达当事人的，填写《送达回证》，由当事人在《送达回证》上注明收到日期，并签名或者盖章。

（二）无法直接送达的，可以委托当地乡镇、管区代为送达。办案人员将《行政处罚决定书》和《送达回证》一并送交被委托的乡镇、管区，并做好记录。被委托的乡镇、管区将《行政处罚决定书》送达当事人，由当事人在《送达回证》上注明收到日期并签名或者盖章后，被委托的乡镇、管区将《送达回证》送回我局承办科室。

（三）无法直接送达的，也可以挂号邮寄或者特快专递送达。应当注意保存挂号邮寄回执、特快专递回执，作为送达凭证。

（四）无法直接送达、委托送达、邮寄送达的，可以公告送达。公告送达的，可以在国家或有关省一级报纸上予以公告，也可以在政府网站上公告。公告送达应当重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体，注意留存发布公告的报纸、发布公告的网站截图等送达凭证，在案卷中记明原因和经过，并以适当方式进行音像记录。 

第四十四条  当事人已经履行行政处罚决定的，应当对当事人履行处罚决定的情况进行记录，留存相关资料。

当事人不依法履行处罚决定的，依照《行政处罚法》第五十一条规定执行。

第四十五条  在行政处罚决定中，依法责令当事人改正的，承办科室应当适时对改正情况进行核查，并做好文字记录，同时进行音像记录。

第四十六条  行政处罚案件办结后，填写《行政处罚案件结案报告》，详细记录案由、案件来源、当事人姓名或名称、法定代表人（负责人）、住所或者住址、案源发现时间、案发地、立案时间、行政处罚决定书文号、执法人员及执法证编号、简要案情及查处经过、行政处罚内容、处罚执行方式及罚没财物处置情况，办案人员和承办科室负责人签署意见后，报局领导批准结案。

第四章   行政检查全过程记录规则

第四十七条  行政检查过程中形成的如下记录应按规定形成案卷：

（一）案源登记相关材料。承办科室接到举报投诉材料、制定监督检查计划材料、上级交办案件、其他部门移送案件等。

（二）承办科室根据以上案源材料，提出行政检查意见，报局主管领导审批，形成立案材料。

（三）承办科室根据局主管领导的审批意见，随机选定承办执法人员，审查被检查对象的相关材料。

（四）需要对被检查对象检查的，向检查对象发送的《检查通知书》证明材料。

（五）需要对检查对象进行询问的，制作询问笔录；需要对物品或者场所进行检查的，制作现场笔录、勘验笔录；需要对物品进行鉴定的，鉴定结论等证明材料。

（六）依法由当事人或证明人签名的提取物品原件、资料原件清单。物品资料返还当事人的证明材料（如签收等）。

（七）检查终结后，应当出具详尽的检查报告。被检查对象如果涉及违法行为应当给予行政处罚的，转为行政处罚程序或依法移交，并做好相关记录。

（八）证明相关人员签收的材料，如通知书上的签名及接收时间、送达回证等。

（九）承办科室认为有必要归档保存的其他相关材料。

第四十八条 行政检查全过程记录的制作应符合档案有关规定。

第五章   执法记录仪配备、使用、管理和监督规则

第四十九条  根据执法工作的需要，承办科室配备相应数量的具有录音、录像、照相等功能的便携式执法记录仪，为执法全过程记录提供保障，提高行政执法效率和规范化水平。

第五十条  办公室负责执法记录仪的统一配备和维护，为我局需要使用执法记录仪进行现场执法的有关承办科室提供保障。

第五十一条  执法记录仪必须经承办科室负责人批准方可使用，严禁私自使用和外借。

第五十二条  执法记录仪的使用实行“谁佩戴,谁负责”的原则，使用人员应当严格按照《使用说明书》进行操作。

第五十三条  使用人员应当做好执法记录仪使用前的检查工作，确保执法记录仪无故障，电池电量充足，内存卡有足够的存储空间，并按照当前日期、时间调整好设备时间，保证执法记录仪的正常使用。

第五十四条  执法记录仪一般情况下佩戴在使用人员左肩部或者左胸部等有利于取得最佳音像效果的位置；对需要重点摄录的内容，可以使用手持方式进行或将执法记录仪固定于特定位置。

需要重点摄录的内容包括：

（一）现场易灭失或事后难以调取的证据；

（二）当事人、证人的言行及面貌特征；

（三）现场与当事人、证人约谈以及询问内容；

（四）凭证特征；

（五）依法采取强制措施。

第五十五条  使用人员使用执法记录仪，应当符合以下规定：

（一）在开启执法记录仪摄录时，应当首先告知当事人。告知的规范用语是：为保护您的合法权益，监督我们的执法行为，本次执法全过程录音录像。

（二）在行政执法过程中应当言语文明礼貌、行为合法规范；主动亮明身份，出示省政府统一印制或经备案的执法证件。

（三）执法记录仪记录信息应当完整、客观、真实。记录信息要反映执法行为的时间、地点、执法事项、当事人和相关人员、执法人员、执法过程等。

（四）在办公场所以外实施执法行为的，应当记录该场所地点的明显标志，如标牌、门脸等；没有明显标志的，应当记录周围标志性建筑或门牌号，并口述所到场所的名称。

（五）执法记录仪开始记录后，在同一执法地点不得断续记录，不得任意选择取舍或事后补录，不得插入其他画面；在不同地点、时间，进行同一执法事项的，可以使用执法记录仪断续记录。

第五十六条  音像记录制作完成后，行政执法人员不得自行保管，应该在24小时内按要求将信息储存至执法信息系统或者专用存储器。

第五十七条  办公室指定专人负责执法记录仪的日常维护，要求按照规定做好执法记录仪的保管和养护，避免因保管和养护不当造成损坏。因故障或损坏不能使用的，由办公室及时安排维修。

第五十八条  我局法制科负责对执法人员佩戴、使用执法记录仪情况进行检查监督。重点监督以下违规行为：

（一）在应当佩戴执法记录仪进行执法活动时不佩戴、不使用执法记录仪，或者不按规定进行记录；

（二）删减、修改执法记录仪记录的原始声像资料；

（三）私自复制、保存或者传播、泄露执法记录；

（四）利用执法记录仪记录与执法无关的活动；

（五）故意毁坏执法记录仪或者存储设备；

（六）外借或拆卸执法记录仪；

（七）其他违反本办法的行为。

第六章  执法记录资料的管理与使用

第五十九条  除法律、法规和规章另有规定外，承办科室应当在执法事项办理完毕之日起30日内，将执法过程中形成的全部纸介质文书资料和音像记录资料归集形成案卷，按照《中华人民共和国档案法》等有关规定归档、保存。

第六十条  执法记录仪记录的音像记录需要作为证据使用时，应当按照有关视听资料证据的规定，转化至相关存储媒介中并制作说明附卷。

第六十一条  当事人根据需要申请查阅、复制有关执法全过程记录信息的，经承办科室的主管领导同意，可以查阅、复制和使用。

行政机关、司法机关、当事人以外的公民、法人、其他组织申请查阅相关执法记录资料的，依照《中华人民共和国政府信息公开条例》等相关信息公开的有关规定执行。

第六十二条  涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息，严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。

第七章  监督和考核

第六十三条  我局建立行政执法全过程记录考核评价制度，对行政执法全过程记录的实施情况纳入绩效考核。

第六十四条  我局应采取以下方式，对行政执法全过程记录情况进行监督和考核。

（一）对纸介质文书资料，采取执法督察、执法案卷评查等方式进行抽查。

（二）对信息管理系统电子数据，纳入风险监控等进行考核。

（三）对执法记录仪记录的音像资料，定期查询、调阅和回放，监督检查是否按规定对现场行政执法事项进行全程记录、执法行为是否合法规范。

第六十五条  实施执法全过程记录中有下列情形之一的，责令限期整改；情节严重或造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分。

（一）不制作或不按要求制作执法全过程记录的；

（二）不按规定储存或维护，致使执法记录损毁、丢失，造成严重后果的；

（三）违反规定泄露执法记录信息造成严重后果的；

（四）故意毁损，随意删除、修改执法全过程中文字或音像记录信息的；

（五）其他违反执法全过程记录规定，造成严重后果的。

第八章  附则

第六十六条  本办法由秦皇岛市抚宁区发展和改革局负责解释。

第六十七条  本办法自2019年1月1日实施。